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香港马会来料一抓码王 索罗斯折兵香港!因裸卖空遭证监会罚款150
发布时间:2020-01-17        浏览次数:        

  原题目:索罗斯折兵香港!因裸卖空遭证监会罚款150万,这是5年内第二次违规 香港证监会网站12月6日

  香港证监会网站12月6日披露一则司法音书,该音书显示,国际血本大鳄索罗斯旗下的一基金公司因无典质卖空遭香港证监会责骂,并罚款150万元。

  遵循香港证监会的音讯稿,上述处理是因索罗斯基金经管(香港)有限公司(SFM HK Management Limited)(简称SFM)正在2015年代其经管的某只基金无典质卖空港股长城汽车(股票。香港证监会据此对SFM实行责骂,并对其罚款150万元。《别出心裁 安宁牢靠——中邦电信的188916多多宝开奖记录 9邮箱

  长城汽车正在2015年8月28日通告其刊行红股的创议,数目相当于其当时已刊行股份的200%,而相合红股刊行须待某些条目杀青后方可实行。相合红股的交收日期估计为2015年10月13日。

  香港证监会的考核觉察,该基金的保管人正在2015年9月30日通告SFM的营业增援部,SFM因该基金先前持有的808,000股长城股份而有权获配发1,616,000股红股。

  SFM的营业增援部正在2015年9月30日于SFM的营业体系内将该1,616,000股红股入账,但没有依据SFM的内部计谋将相合红股隔离至一个受节造账户内。结果,该体系显示有2,424,000股长城股份可供生意,而究竟被骗时唯有808,000股股份可供生意。

  该基金的个中一名投资组合司理基于该体系所显示的差池材料,正在2015年10月2日发出一项出售2,424,000股长城股份的指令,导致该基金卖空了1,616,000股长城股份。

  香港证监会以为,SFM不单正在生意红股时没有以合适的技艺、幼心留心和努力尽责的立场行事,况且没有努力尽责地监视其人员,及没有实行弥漫和有用的体系及监控程序,以确保其从命相合卖空的轨则。

  SFM称,香港马会来料一抓码王 SFM轨则营业增援部逐日对完全公司步履实行检视,以确定股份是否遵循表地合联国法合股历实行即时转售。若股份被厘定为遵循表地国法不对股历实行即时转售,营业增援部会将相合股份安顿正在受节造账户内以待措置。

  情由是领取红股/股息股份的交收周期普通是纪录日期后3日,但于长城汽车的个案中,红股的交收日期是2015年10月13日,即纪录日期2015年10月2日后11日。

  一是由于,正在于2015年8月28日揭橥的该告示及该基金的保管人正在2015年9月30日发送给SFM的电邮已领会述明交收日期。

  记者查阅2015年8月28日长城汽车的告示觉察,正版新一代跑狗论坛!当时告示称,香港马会来料一抓码王 拟以2015年6月30日公司总股本3,042,423,000股为基数,向举座股东以未分派利润分派股票股利形式,每10股已刊行股份获发10股新股份,10股派现黎民币2.50元(含税),同时以血本公积金(股本溢价)向举座股东每10股转增10股。

  告示载明,截至2015年10月12日(礼拜一)挂号正在册的公司举座H股股东可获取上述股票股利、现金股利及以血本公积金转增股本形式刊行的新股份。香港马会来料一抓码王

  二是由于,SFM正在2011年1月至2015年10月光阴,一经措置三项其他红股刊行。上述三项红股刊行的交收日期一概正在记录日期后抢先3日,与SFM的传播(即领取红股/股息股份的交收周期普通是记录日期后3日)不符。

  香港证监会指,究竟上,SFM正在2010年一经遭遇似乎的卖空事变,而今日披露的事变产生韶华为2015年,两举事变间隔不到5年。

  正在2010年似乎的卖空事变中,SFM正在交收日期之前卖空了另一刊行人的红股。SFM当时向香港证监会保障,其已实行措施以避免日后产生似乎事变,及香港证监会已指引其接纳一概合适程序,以确保全体从命相合卖空的轨则。

  香港《证券及其期货条例》第170(1)条禁止“无典质”或“无担保”的卖空举止。上述条例轨则,任何人如正在认同证券商场或透过认同证券商场售卖证券,除非他正在售卖证券时,拥有一项即时可行使而不附有条主意权力,以将该等证券转归于其添置人名下,或他信托并有合理缘故信托他拥有如此的权力,不然即属刑事恶行。

  标签:香港 索罗斯 证监会 香港证监会 长城汽车 公积金 现金股利 黎民币 基金 股票 血本 股东